为进一步动员和整合社会资源，共同开展资本市场前沿性、理论性和重大性问题研究，助力资本市场全面深化改革和健康发展，上海证券交易所即日起启动2021年（第29期）上证联合研究计划课题承接方征集工作。现将相关事项通知如下：
一、选题及方向
本期上证联合研究计划课题研究共12项，具体题目及选题建议如下。
1、科创板招股说明书披露内容与格式优化研究
选题建议：深入分析目前科创板申报企业招股说明书（申报稿）的信息披露现状及不足，基于信息披露针对性与有效性的原则，研究进一步完善招股说明书披露内容与格式准则、提升信息披露质量的相关举措。
2、科创板发行条件中内控制度类规范标准研究
选题建议：根据目前科创板申报企业的业务特点和内控制度建设现状，系统梳理审核过程中涉及发行上市条件的内控制度类重点问题，分行业细化内控制度健全且被有效执行的标准和要求，增强上市标准的公开、透明、可预期。
3、科创板支持科技自立自强的效果分析
选题建议：深入分析科创板对加快推动我国科技自立自强、科学技术创新质效的效果和不足，并从制度供给和机制优化层面，研究科创板更好地支持国家科技创新的针对性措施。
4、我国上市公司实现“双碳”目标的路径研究
选题建议：基于我国上市公司碳减排的现状和不足，探讨构建上市公司碳达峰、碳中和的整体规划、分阶段实施路径及配套保障措施，为上市公司开展绿色经营、做好esg信息披露，实现碳达峰、碳中和提供指引和保障。
5、上市公司董监高的勤勉义务履行与责任承担的研究
选题建议：从法理角度出发，剖析上市公司董监高法定履职义务、勤勉义务的内涵。从监管实践出发，梳理并分析上市公司董监高违规的案例，研究上市公司与控股股东、实控人、董监高之间责任、董监高内部责任的推定与区分的原则、范围、标准等。
6、上市高新技术企业综合绩效监测评价
选题建议：研究资本市场对高新技术企业发展的促进作用、对高新技术产业和区域创新发展的带动作用，分析上市高新技术企业成长发展与创新绩效等，形成有针对性、可操作的政策建议。
7、关于新发展阶段加强债券市场法治建设的基础问题研究
选题建议：从法理角度研究公司债券的内涵、外延以及公开、非公开发行等问题。参考境外成熟债券市场的宏观审慎监管、微观行为监管等安排，提出夯实国内债券市场监管基础、提升债券市场统一监管水平的监管框架与举措构想。从债券发行、交易、上市及违约处置等环节进行理论和实证分析，开展基础制度的架构及体系研究，提出加强债券市场法治建设的具体建议。
8、reits治理机制与扩募行为的国际比较及经验借鉴
选题建议：通过对美国、香港、新加坡、印度、澳大利亚等主要reits市场的研究，总结reits市场的制度特征及实践经验，同时结合a股上市公司监管的实践经验，分析我国基础设施reits治理结构优化的可行路径、扩募及资产收购行为的监管要点，并从业务实践和规则建设等方面提出相关建议。
9、期权跨品种、跨市场风险监控协作机制研究
选题建议：根据中国场内、场外期权市场协调发展的目标和要求，分析场内、场外期权的风险监控预警现状和不足，研究期权跨品种（场内股票期权与股指期权）、跨市场（场内期权与场外期权）风险监控预警协作机制，构建场内、场外期权市场风险监控统一预警体系。
10、交易监管数字化转型研究
选题建议：基于最新的数字化技术，深入分析证券投资者行为与账户之间可能存在的关联关系，探讨证券账户交易关联分析的新角度和新方法。
11、交易所竞争力分析
选题建议：梳理全球交易所发展历程、发展现状和驱动因素，总结发展特点和趋势，构建全球交易所竞争力评价指标体系，并实证分析全球主要交易所综合实力。结合当前境内外宏观经济金融形势，剖析国内交易所的竞争力短板，研究提升国内交易所竞争力、实现高质量发展的可行性措施。
12、其他资本市场改革发展创新相关重大问题
二、征集说明
1、课题申报需以单位名义进行，不接受个人名义申报。欢迎证券公司、基金管理公司、高等院校、科研院所、会计师事务所、律师事务所等进行申报。
2、每项课题研究经费15万元，申报单位应根据实际需要，在课题经费范围内编制合理的经费预算。
3、申报单位应保证课题研究人员符合以下条件：（1）具有从事相关研究或实务工作的经历；（2）具有较强的科研能力；（3）有充足的时间从事课题研究工作。
4、申报单位须提交的材料包括：
（1）营业执照或事业单位法人证书复印件；
（2）《2021年（第29期）上证联合研究计划课题申请书》（见附件1）；
（3）经费预算明细表（见附件2）。
上述材料一式两份（以上材料均须加盖单位公章），请将纸质申请材料密封邮寄至上海市浦东新区杨高南路388号上海证券交易所26楼东塔北区，并将申请材料电子扫描文档发送至课题管理邮箱（）。
5、课题申报截止日为2021年9月19日24时。
三、基本要求
1、上海证券交易所将按照“公开征集、单位申报、专家评审、择优选取”的原则，通过专家评审的方式对各单位提交的申报材料进行评审，择优确定课题承接方。
2、上海证券交易所将与课题承接方签订相关研究协议。课题研究期限为签订协议之日起6个月。
3、课题承接方应保证课题研究的科学性、规范性、创新性和实用性，研究成果不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利，符合国家有关保密规定和有关行业政策。
四、pg电子游戏网站的联系方式
联系人：张老师
联系电话：021-68602702
联系地址：上海市浦东新区杨高南路388号上海证券交易所
电子邮箱：
附件1：
附件2：
上海证券交易所
2021年8月20日
